创业板上市公司的董监高、证券事务代表及前述人员的配偶是否有窗口期的规定？

股票投资是一种需要谨慎的投资方式，投资者需要有正确的投资理念和风险意识，避免盲目跟风和过度自信，以免造成不必要的损失。下面，宇硕财识将会带领大家了解创业板上市公司规范运作指引2015，希望你可以从本文中找到答案。

本文提供了以下多个解答，欢迎阅读：

• 1、创业板上市公司的董监高、证券事务代表及前述人员的配偶是否有窗口期的规定？
• 2、上市公司募集资金的方法及其过程？
• 3、创业板注册制新股上市交易规则是什么？
• 4、谁知道蓝盾股份为什么停牌
• 5、超募是好事吗

创业板上市公司的董监高、证券事务代表及前述人员的配偶是否有窗口期的规定？

答根据《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.17条规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶在下列期间不得存在买卖本公司股票及其衍生品种的行为：（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；（4）中国证监会及本所规定的其他期间。

上市公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规定，并承担相应责任。

上市公司募集资金的方法及其过程？

答相关法律法规\x0d\x0a《上海证券交易所上市公司募集资金管理制度》（2008年6月） 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2008年1月） 《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年2月修订） 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》\x0d\x0a1、募集资金专户数量\x0d\x0a一个专户（存放于专户） 专户数量 ≤ 募投项目个数 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a两次融资的，应当独立设置募集资金专户\x0d\x0a经交易所同意可以增加募集资金专户数量 原则：专户数量 ≤ 募投项目个数\x0d\x0a超募资金也应存放于专户[wing1]\x0d\x0a存在两次融资的，应当分别设置募集资金专户。\x0d\x0a2、募集资金到账后签订三方协议时限\x0d\x0a两周内（期满或变更终止后新协议也要在两周内签署） 一个月内（沪深中小创业期满或变更终止后新协议也要在一个月内签署）\x0d\x0a3、三方协议至少要包括的内容（协议签订后及时报交易所备案并公告协议主要内容）\x0d\x0a（一）上市公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）专户账号、涉及的募集资金项目、存放金额和期限；（三）商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）上市公司、商业银行、保荐机构的权利义务和违约责任。\x0d\x0a1次或12个月内累计从专户中支出金额的通知触发时点（口径统一为募集资金净额）\x0d\x0a上市公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币5000万元且达到募集资金净额的20%的，上市公司应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元或该专户总额的20%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； 上市公司一次或12个月内累计从专户支取的金额超过1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐人； 上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000 万元或募集资金净额的10%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构；\x0d\x0a商业银行三次未及时向保荐机构出具银行对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，保荐机构或者上市公司均可单方面终止协议，上市公司可在终止协议后注销该募集资金专户；\x0d\x0a4、募集资金的禁止性行为\x0d\x0a1、除金融类企业外，募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。\x0d\x0a2、上市公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或进行其他变相改变募集资金用途的投资。\x0d\x0a3、防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募投项目获取不正当利益。\x0d\x0a5、募集资金年度实际使用与投资计划当年度预计使用金额差异超过30%的处理\x0d\x0a无规定 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a2、并在定期报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等 1、应当调整募集资金投资计划\x0d\x0a2、并在募集资金年度使用情况的专项报告中披露原、现投资计划，实际投资进度，投资计划变化的原因等\x0d\x0a6、以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的\x0d\x0a（1）发行申请文件中未披露，金额不确定\x0d\x0a应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务 1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a2、保荐机构发表明确同意意见\x0d\x0a3、董事会审议通过 1、注册会计师出具鉴证报告\x0d\x0a2、保荐人发表明确同意意见\x0d\x0a3、董事会审议通过\x0d\x0a4、独立董事发表明确同意意见\x0d\x0a5、监事会发表明确同意意见\x0d\x0a6、置换时间距募集资金到账时间不得超过6个月。\x0d\x0a（2）发行申请文件已披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的\x0d\x0a1、会计师事务所专项审计\x0d\x0a2、保荐人发表意见后，\x0d\x0a3、董事会审议通过\x0d\x0a置换后2个交易日内报告本所公告。 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a无明确报告规定 不用走程序\x0d\x0a\x0d\x0a应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a7、上市公司以闲置募集资金暂时用于补充流动资金，应符合如下要求：\x0d\x0a（一）不得变相改变募集资金用途，不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a（二）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a（四）已归还已到期的前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）。\x0d\x0a程序：\x0d\x0a1、董事会审议通过\x0d\x0a2、独立董事发表意见\x0d\x0a3、保荐人发表意见\x0d\x0a4、监事会发表意见\x0d\x0a2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a（深主板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a（深主板没有相关规定）\x0d\x0a（四）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a程序：\x0d\x0a1、董事会审议通过\x0d\x0a2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a3、保荐机构明确同意的意见。\x0d\x0a2个交易日内报告并公告 （一）不得变相改变募集资金用途；（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a（三）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%；\x0d\x0a（四）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a（五）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）\x0d\x0a程序：\x0d\x0a1、董事会审议通过\x0d\x0a2、独立董事明确同意的意见\x0d\x0a3、保荐人明确同意的意见。\x0d\x0a4、监事会明确同意的意见\x0d\x0a2个交易日内报告并公告。 （一）不得变相改变募集资金用途；\x0d\x0a（二）不得影响募集资金投资计划的正常进行；\x0d\x0a（创业板没有相关规定）\x0d\x0a\x0d\x0a（三）单次补充流动资金时间不得超过6个月；\x0d\x0a（四）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金（如适用）；\x0d\x0a（五）保荐机构、独立董事、监事会出具明确同意的意见。\x0d\x0a（六）仅限于主营业务相关的生产经营使用。\x0d\x0a经公司董事会审议通过，并在2 个交易日内报告并公告。\x0d\x0a8、单个募投项目节余募集资金（包括利息收入）\x0d\x0a（1）用于其他募投项目\x0d\x0a1、董事会审议通过，\x0d\x0a2、独立董事发表意见后\x0d\x0a3、保荐人发表意见后\x0d\x0a4、监事会发表意见后\x0d\x0a低于100万或低于该项目募集资金承诺投资额5%的，免于程序，年报披露。 无规定 1、董事会审议通过、\x0d\x0a\x0d\x0a2、保荐人发表明确同意的意见\x0d\x0a\x0d\x0a低于 50万或低于该项目募集资金承诺投资额1%的，免于程序，年报披露。 单个或全部募集资金投资项目完成后，上市公司将少量节余资金用作其他用途应当履行以下程序：\x0d\x0a（一）独立董事发表明确同意意见；\x0d\x0a（二）保荐机构发表明确同意意见；\x0d\x0a（三）董事会审议通过。\x0d\x0a（2）用于非募投项目\x0d\x0a参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 无规定 参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 同上：创业板不区分结余用于募投还是非募投，也不区分结余资金大小\x0d\x0a9、募集资金结余\x0d\x0a第十三条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%的，上市公司应当经后方可使用节余募集资金\x0d\x0a（一）独立董事、监事会发表意见后\x0d\x0a（二）保荐人发表意见\x0d\x0a（三）董事会和股东大会审议通过\x0d\x0a节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额10%的，应当经董事会审议通过，且独立董事、保荐人、监事会发表意见后方可使用。\x0d\x0a节余募集资金（包括利息收入）低于500万或低于募集资金净额5%的，免于程序，在最近一期定期报告披露。 无规定 第二十八条 募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）在募集资金净额10%的，上市公司使用节余资金应当符合以下条件：\x0d\x0a（一）独立董事、监事会发表意见；\x0d\x0a（二）保荐人发表明确同意的意见；\x0d\x0a（三）董事会、股东大会审议通过。\x0d\x0a节余募集资金（包括利息收入）低于募集资金净额 10%的，应当经董事会审议通过、保荐人发表明确同意的意见后方可使用。\x0d\x0a节余募集资金（包括利息收入）低于300万或低于募集资金净额 1%的可以豁免程序，其使用情况应在年度报告中披露。 同上\x0d\x0a10-1募投项目变更的程序和原则\x0d\x0a上市公司募投项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。独立董事、监事会、保荐人对变更募投项目的意见；投资于主营业务。\x0d\x0a10-2 视同募投项目变更的情形：\x0d\x0a（一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a（四）募投资金置换预先投入的自筹资金（未在发行文件中披露的）\x0d\x0a（五）上市公司将项目节余募集资金（包括利息收入）用于非募投项目（包括补充流动资金）的 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a（四）变更募集资金投资项目实施地点；\x0d\x0a（五）实际投资金额与计划投资金额的差额超过计划金额的30%； 同上证所的规定 （一）取消原募集资金项目，实施新项目；\x0d\x0a（二）变更募集资金投资项目实施主体；\x0d\x0a（三）变更募集资金投资项目实施方式；\x0d\x0a10-3募投项目变更—仅变更地点\x0d\x0a可以免于履行前款程序，但应当经上市公司董事会审议通过，及保荐人的意见。 深圳此款较为严格，视同募投项目变更 同上证所的规定 应当经上市公司董事会审议通过及保荐人的意见。\x0d\x0a11-1上市公司对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a每半年度 每季度\x0d\x0a11-2上市公司对募集资金管理与监督—检查机构\x0d\x0a董事会 内部审计部门\x0d\x0a11-3上市公司对募集资金管理与监督—处理\x0d\x0a1、全面核查募投项目《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》\x0d\x0a2、报告经董事会和监事会审议通过\x0d\x0a3、2个交易日内报告本所并公告。 1、至少对募集资金的存放与使用检查一次，并向审计委员会报告\x0d\x0a\x0d\x0a2、审计委员会认为违规向董事会报告\x0d\x0a3、董事会2个交易日内向本所报告并公告\x0d\x0a11-4上市公司对募集资金管理与监督—年度检查\x0d\x0a每个会计年度结束后，董事会《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（同半年度） 1、董事会应当对年度募集资金的存放与使用情况出具专项说明\x0d\x0a2、会计师事务出具专项审核报告专项审核报告应当在年度报告中披露。\x0d\x0a12-1保荐机构对募集资金管理与监督—检查频率\x0d\x0a每半年度一次现场调查 每个季度一次现场调查 无明确约定\x0d\x0a12-2保荐机构对募集资金管理与监督—检查处理\x0d\x0a无要求 保荐机构发现募集资金管理存在违规情形的，应当及时向本所报告。\x0d\x0a12-3保荐机构对募集资金管理与监督—年度处理\x0d\x0a保荐人直接对年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向本所提交。 1、保荐机构及保荐代表人对董事会的专项说明及会计师出具的专项审核报告进行核查并出具核查意见\x0d\x0a2、披露年度报告同时向本所提交。 1、保荐人应当在鉴证报告披露后的 10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告\x0d\x0a\x0d\x0a2、上市公司应当在收到核查报告后2个交易日内报告本所并公告。\x0d\x0a13、其他机构监督权\x0d\x0a1、董事会审计委员会、监事会或二分之一独立董事可以聘请注册会计师对募集资金存放与使用情况进行专项审核，出具专项审核报告。\x0d\x0a2、董事会应当在收到注册会计师专项审核报告后2个交易日内向本所报告并公告。 经二分之一独立董事同意，独立董事可以聘请会计师事务所对募集资金使用情况进行专项审计。\x0d\x0a\x0d\x0a•

创业板注册制新股上市交易规则是什么？

答创业板新股上市交易规则：新股上市前5个交易日不设涨跌幅限制（设置涨跌30%、60%两档停牌指标、各停牌10分钟），5个交易日后涨跌幅限制为20%，实行T+1交易，按照市场实时价格进行成交，遵循价格优先、时间优先的原则，每一交易单位为100股及其整数倍，有盘后定价交易。

扩展资料：

创业板又称二板市场（Second-board Market）即第二股票交易市场，是与主板市场（Main-Board Market）不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板市场上市的创业型企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。 创业板是对主板市场的重要补充，在资本市场占有重要的位置。中国创业板上市公司股票代码以“300”开头。

创业板与主板市场相比，上市要求往往更加宽松，主要体现在成立时间，资本规模，中长期业绩等的要求上 。创业板市场最大的特点就是低门槛进入，严要求运作，有助于有潜力的中小企业获得融资机会。

在创业板市场上市的公司具有较高的成长性，但往往成立时间较短规模较小，业绩也不突出，但有很大的成长空间。可以说，创业板是一个门槛低、风险大、监管严格的股票市场，也是一个孵化创业型、中小型企业的摇篮。

2009年10月23日，中国创业板举行开板启动仪式。2009年10月30日，中国创业板正式上市。

2020年8月24日，创业板注册制首批企业挂牌上市。宣告资本市场正式进入全面改革的“深水区”，创业板2.0扬帆起航。

设立目的

（1）为创业公司提供融资渠道。

（2）通过市场机制，有效评价创业资产价值，促进知识与资本的结合，推动知识经济的发展。

（3）为风险投资基金提供“出口”，分散风险投资的风险，促进投资的良性循环，提高投资资源的流动和使用效率。

（4）增加中小企业股份的流动性，便于企业实施股权激励计划等，鼓励员工参与企业价值创造。

（5）促进企业规范运作，建立现代企业制度。

谁知道蓝盾股份为什么停牌

答正在进行重大事项,有可能是并购,有可能是重组。耐心等待复牌,应该会有不错收益。

证券代码：300297 证券简称：蓝盾股份 公告编号：2015-044 蓝盾信息安全技术股份有限公司 重大事项停牌公告 公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“公司”）正在筹划重大事项， 因相关事项尚存在不确定性，为维护广大投资者合法权益，避免公司股价异常波 动，根据深圳证券交易所《创业板股票上市规则》和《创业板上市公司规范运作 指引》等有关规定，经公司向深圳证券交易所申请，公司股票（证券简称：蓝盾 股份，证券代码：300297）自 2015 年 4 月 30 日（星期四）开市起停牌，待公司 通过指定媒体披露相关公告后复牌，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。

超募是好事吗

答超募本身应从两方面看待，一方面超募反映投资者对公司的认可，上市公司多拿到资金，只要能合理利用就是一件好事；另一方面，如果超募的钱被上市公司用于合理投资，最终也回馈给投资者，这本身是市场化的作用。

拓展资料

超募，指新股发行开始所谓“市场化”以后，由于新股定价的随意性，上市公司募集资金超过投资项目计划实际所需资金的这种现象。

超募成为一种普遍现象，由于创业板推行的是集中审核、集中发行的制度，带来了创业板公司超募资金短时间内集中爆发的现象，此一现象终于成为众矢之的。

针对市场的不断质疑，深圳证交所在其日前发布的《创业板上市公司规范运作指引》中专门规定，创业板上市公司必须明确超募资金用途，需在资金到位后6个月内披露超募资金的使用计划。

这个《指引》同时规定，超募资金必须投资于公司的主营业务，而不能用于诸如开展证券投资、委托理财、衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供财务资助等业务。

新股发行开始所谓“市场化”以后，由于新股定价机制的缺陷上市公司募集资金净额超过投资项目计划实际所计划募集的资金，这种现象称为超募，而超募所得的资金便被称为超额募集资金（简称：“超募资金”）。

使用

上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）达到或超过计划募集资金金额20%的，适用本节规定。

“超募资金”应根据企业实际生产经营需求，提交董事会审议后，按照以下先后顺序有计划的进行使用：

1.补充募投项目资金缺口；

2.用于在建项目及新项目；

3.归还银行贷款；

4.补充流动资金。

“超募资金”在尚未使用之前应当存放于募集资金专户管理。

上市公司将“超募资金”用于在建项目及新项目，应当按照在建项目和新项目的进度情况使用；通过子公司实施项目的，应当在子公司设立募集资金专户管理。如果仅将“超募资金”用于向子公司增资，参照“超募资金”偿还银行贷款或补充流动资金的相关规定处理。

我们通过阅读，知道的越多，能解决的问题就会越多，对待世界的看法也随之改变。所以通过本文，宇硕财识相信大家的知识有所增进，明白了创业板上市公司规范运作指引2015。